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合規(guī)審計,郵件歸檔占先機(上)

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基金公司在成立之初如果能夠做好信息化的基本保障,那么毫無疑問地將在日后的發(fā)展中避免相關訴訟或問責,從而占領先機。正是基于此種想法,某基金公司采用了MessageSolution提供的郵件歸檔審計解決方案,預防了郵件長期保存、法規(guī)遵從、快速搜索和審計等一系列郵件管理中可能出現(xiàn)的問題,從而保證了公司今后業(yè)務的正常開展。

未雨綢繆

某基金管理有限公司成立于2011年11月,是經中國證監(jiān)會批準成立的從事基金募集、基金銷售、資產管理以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務的專業(yè)資產管理公司。該公司雄厚的股東背景為公司的渠道開發(fā)、市場銷售等方面提供了強有力的支持,為公司的發(fā)展奠定了基礎。在競爭日趨激烈的基金行業(yè)中,公司希望能盡快樹立起良好的聲譽,將自身優(yōu)勢與客戶服務結合起來,逐步發(fā)展成為業(yè)內知名的優(yōu)質企業(yè)。
由于公司屬于基金證券行業(yè),相關法律法規(guī)對該行業(yè)的信息保留有著非常嚴格的規(guī)定,這是一家基金公司必須要滿足的剛性需求。此外,郵件無法查找的問題已經初露端倪,如果不能盡早解決,郵件保存和搜索問題會隨著時間積累而更加難以處理。同時,考慮到今后的業(yè)務發(fā)展和公司壯大,公司也非常重視監(jiān)督和審計功能,希望在一套解決方案中能實現(xiàn)上述功能的整合,將問題消滅在萌芽之中,使郵件信息得以全面保留、快速準確搜索,實現(xiàn)集中監(jiān)督管理,具備郵件審計功能以應對未來的審計需要,同時系統(tǒng)也要具有良好的穩(wěn)定性以支持日常工作。

慎重選型

該基金公司在選型時對比了國內外多家歸檔產品,進行了嚴格的產品測試。有的歸檔產品是軟硬件一體的,測試人員認為投入使用后的靈活性和適用性也在考核范圍內;有的歸檔產品需要與同一廠家的其它產品進行捆綁,測試人員并不認為企業(yè)確實需要該捆綁產品,同時安裝和后期維護成本及使用的安全性也是需要考量的問題。
更為重要的是,被列為解決目標之一的審計功能,大多數(shù)歸檔產品無法給出統(tǒng)一的解決方案。如果僅僅為郵件的審計再單獨購買一套產品,又頗為耗費人力和資源成本,至于能否與歸檔系統(tǒng)完美配合更是不得而知。所以這次選型郵件歸檔產品,經過多方面的考量和比對,該基金公司最終選擇了由MessageSolution提供的郵件歸檔審計解決方案。
公司選型郵件歸檔產品的標準無非是以下幾點:產品功能是否和公司需求相匹配,能否符合公司的業(yè)務發(fā)展狀況,實施方能否提出實用的方案,成本是否合理。MessageSolution在該基金公司歸檔產品選型過程中一直提供著完備的售前咨詢服務,闡述了很多歸檔審計理念,該公司即是看好了MessageSolution所能提供的郵件歸檔咨詢和其它良好的服務……
(未完待續(xù))

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